В уголовном процессе право на получение доказательств является неотъемлемым элементом права на защиту (ст. 49 Конституции РФ, ст. 5 УПК РФ). Однако не все доказательства находятся в доступности участников процесса. Часто ключевые документы, предметы или сведения хранятся в государственных органах, коммерческих организациях или у третьих лиц, которые не заинтересованы в их добровольном предоставлении. В таких случаях единственным законным способом внести их в дело, подача ходатайства следователю об истребовании доказательств.
Данная статья подробно разбирает правовые основания, процедуру оформления, требования к содержанию и тактику подачи такого ходатайства в соответствии с Уголовно-процессуальным кодексом Российской Федерации (УПК РФ).
Правовые основания: статьи 57, 74, 86, 144 УПК РФ
В отличие от гражданского процесса (ГПК РФ, ст. 57), где истребование инициируется судом по заявлению стороны, в уголовном процессе следователь обязан истребовывать доказательства, необходимые для всестороннего расследования.
- Ст. 74 УПК РФ — определяет понятие доказательств (показания, заключения эксперта, протоколы следственных действий, предметы, документы и др.).
- Ст. 86 УПК РФ — устанавливает обязанность следователя истребовать предметы и документы, имеющие значение для дела.
- Ч. 1 ст. 144 УПК РФ — дает право участникам уголовного процесса (подозреваемому, обвиняемому, защитнику, потерпевшему, гражданскому истцу/ответчику) заявлять ходатайства, в т.ч. об истребовании доказательств.
- Ст. 165 УПК РФ — регламентирует порядок истребования предметов и документов (направление требования, сроки исполнения, последствия неисполнения).
Важное отличие: Следователь не имеет права отказать в истребовании, ссылаясь на то, что доказательство «не относится к делу». Если доказательство может иметь значение (релевантность), оно подлежит истребованию. Оценка пригодности и достоверности дается позже (ст. 88 УПК РФ).
Когда и кто имеет право подать ходатайство?
Субъекты права (ст. 42, 46, 47, 53 УПК РФ):
- Подозреваемый / Обвиняемый — лично или через защитника.
- Защитник (адвокат) — с момента допуска к участию в деле (поручение, ордер). Имеет право самостоятельно запрашивать справки, характеристики и иные документы у организаций и граждан (ст. 53 УПК РФ, ч. 3), но для официального внесения в материалы дела часто требуется ходатайство следователю.
- Потерпевший / Гражданский истец / Гражданский ответчик — для подтверждения своих требований или обстоятельств, имеющих значение для дела.
Процессуальные сроки:
Ходатайство можно подать на любом этапе досудебного расследования:
- При возбуждении дела (до избрания меры пресечения).
- В ходе предварительного расследования (основной этап).
- При продлении срока расследования.
- При ознакомлении с материалами уголовного дела (ст. 217 УПК РФ), это последняя возможность досудебного этапа.
Структура и обязательные реквизиты ходатайства
Ходатайство оформляется в письменной форме (можно от руки, но лучше печатным текстом) в двух экземплярах: один, следователю, второй — на руки заявителю с отметкой о принятии (входящий номер, дата, подпись регистратора/следователя).
Обязательные элементы (ч. 1 ст. 144 УПК РФ, общие правила делопроизводства):
| Реквизит | Содержание |
|---|---|
| Шапка | Кому: руководителю СЛЕ / УМВД / СК РФ по региону, следователю * (ФИО, если известно). От кого: ФИО заявителя, процессуальный статус (защитник, обвиняемый и т.д.), контакты (телефон: +7 () —, адрес: г. *, ул. , д. , кв. *). |
| Ссылка на дело | Номер уголовного дела: № **. Статья УК РФ (если назначена). |
| Название документа | ХОДАТАЙСТВО об истребовании доказательств (предметов, документов) |
| Мотивировочная часть (СУТЬ) | Самый важный блок. Необходимо указать:
|
| Правовая база | Ссылки на ст. 46, 47, 53, 74, 86, 144, 165 УПК РФ. |
| Резолютивная часть (ПРОСЬБА) | Начиная со слов «На основании изложенного, руководствуясь ст. 86, 144, 165 УПК РФ, ПРОШУ: |
| Изъять и прикрепить к материалам уголовного дела № * следующие доказательства: [перечень с точностью до номера/даты]. 2. Направить процессуальное требование (форма по ст. 165 УПК РФ) в [Название организации, адрес: г. *, ул. , д. *] об истребовании указанных документов/предметов. 3. Обеспечить участие защитника/заявителя при истребовании (если требуется, ст. 165 ч. 3 УПК РФ). 4. Уведомить о времени и месте истребования (если планируется выезд). | |
| Подпись и дата | Дата составления (ДД.ММ.ГГГГ). Подпись заявителя / защитника. Расшифровка подписи. |
| Приложения | Копия ордера/доверенности адвоката, копия удостоверения адвоката, копия решения о назначении экспертизы (если документы нужны эксперту), квитанция об оплате госпошлины (не требуется для участников УП). |
Образец ходатайства (шаблон)
Следственного комитета РФ по г. *
старшему следователю particolarmente важных дел
м. ю. * И.О. *
От защитника обвиняемого * И.И. *
адвоката АБ «», номер в реестре *
тел.: +7 () —
адрес: г. , ул. , д. , кв. *
Уголовное дело № 12345678
кв. ст. 159 ч. 3 УК РФ (Мошенничество)
ХОДАТАЙСТВО
ОБ ИСТРЕБОВАНИИ ДОКАЗАТЕЛЬСТВ
В производстве следователя * находится уголовное дело № 12345678 в отношении моего доверителя * И.И., обвиняемого в совершении преступления, предусмотренного ч. 3 ст. 159 УК РФ.
По материалам дела установлено, что в период с ..202* по ..202* в офисе ООО «Ромашка» (адрес: г. *, ул. , д. ) велась учетная политика и хранилась первичная документация по договорам № * от ..202, которые являются предметом обвинений.
Данные документы (первичные учетные документы: накладные ТОРГ-12, счета-фактуры, акты приема-передачи, платежные поручения) имеют прямое отношение к обстоятельствам, подлежащим доказыванию по ст. 73 УПК РФ (наличие/отсутствие умысла на хищение, факт передачи имущества, сумма ущерба), и могут подтвердить позицию защиты об отсутствии корыстного умысла и добросовестном исполнении обязательств.
Самостоятельное получение данных документов защитой невозможно в силу того, что:
ООО «Ромашка» находится в стадии ликвидации/банкротства, архив передан в хранилище «Архив-Сервис» (г. *, ул. , д. ).
Документы содержат коммерческую тайну и персональные данные третьих лиц (контрагентов), доступ к которым ограничен ФЗ-152 и ФЗ-98.
Руководство ООО «Ромашка» в лице ликвидатора * П.П. (тел.: +7 () *—) устно отказало в предоставлении копий без официального требования органа дознания/расследования.
В соответствии со ст. 86 УПК РФ следователь обязан истребовать предметы и документы, имеющие значение для дела. Отказ в истребовании нарушает право защиты на сбор доказательств (ст. 49, 50 Конституции РФ, ст. 5 УПК РФ).
НА ОСНОВАНИИ ВЫШЕИЗЛОЖЕННОГО,
РУКОВОДЯСЬСЯ СТ. 46, 47, 53, 74, 86, 144, 165 УПК РФ,
ПРОШУ:
Изъять и прикрепить к уголовному делу № 12345678 следующие доказательства:
- Бухгалтерскую и налоговую учетную политику ООО «Ромашка» за 202–202 гг.;
- Журналы учета фактов хозяйственной жизни (ОСВ по счетам 60, 62, 76, 91) за период ..202* – ..202;
- Первичную документацию по договорам № от ..202 (накладные, акты, счета, ПКО/РКО);
- Протоколы инвентаризаций, проведенных в период расследования;
- Документы ликвидационной комиссии/арбитражного управляющего о передаче архива в хранение.
Направить процессуальное требование об истребовании указанных документов в:
- ООО «Архив-Сервис» по адресу: г. *, ул. , д. , офис ** (ответственное лицо: директор * С.С.);
- Ликвидатору ООО «Ромашка» * П.П. по адресу: г. , ул. , д. .
Обеспечить мое участие (защитника) при истребовании документов с составлением протокола (ч. 3 ст. 165 УПК РФ).
Уведомить меня о времени и месте проведения истребования за 24 часа.
В случае отказа организации в предоставлении документов — инициировать рассмотрение вопроса о привлечении виновных лиц к ответственности по ст. 308 УК РФ (отказ в исполнении требования сотрудника органа дознания/расследования).
Приложения:
Копия ордера адвоката № * от ..202.
Копия удостоверения адвоката № *.
Копия решения о назначении судебной бухгалтерской экспертизы № от ..202 (для подтверждения необходимости документов эксперту).
..202* г. Подпись: _____________ /* И.О./
ОТМЕТКА О ПРИНЯТИИ
Принято ..202 г. в *:;
Входящий № *.
Подпись регистратора/следователя _____________ /ФИО/
Тактика и нюансы: как добиться исполнения
Конкретизация — залог успеха
Общие фразы вроде «изъять все документы по делу» следователь законно оставит без движения (ст. 144 УПК РФ — ходатайство должно быть конкретным). Указывайте:
- Точные наименования форм (ТОРГ-12, Форма № М-2, 2-НДФЛ).
- Диапазоны дат и номера документов.
- Конкретных должностных лиц, подписавших документы.
- Номера счетов, ИНН/КПП организаций.
Аргументация «Необходимости для экспертизы»
Если назначена экспертиза (бухгалтерская, компьютерно-техническая, строительно-техническая), ссылка на необходимость материалов для эксперта делает ходатайство практически обязательным к исполнению (ст. 196, 204 УПК РФ). Отказ в предоставлении материалов эксперту = невозможность производства экспертизы = нарушение сроков расследования.
Контроль сроков (ст. 165 УПК РФ)
Организация обязана предоставить документы в течение 3 дней (в исключительных случаях следователь может продлить срок). Если срок истек, а документов нет:
- Пишите жалобу руководителю следственного органа (прокурору, до вступления в силу ст. 125 УПК РФ, сейчас — преимущественно руководителю СК/МВД).
- Требуйте применения мер процессуального принуждения: штраф по ст. 17.7 КоАП РФ (для должностных лиц до 3000 руб.), направление представления о привлечении к ответственности по ст. 308 УК РФ.
- Фиксируйте бездействие в протоколе ознакомления с материалами дела (ст. 217 УПК РФ) — это основа для апелляции/кассации приговора.
Изъятие vs Изребование
Если документы находятся у участника процесса (у потерпевшего, у обвиняемого) — применяется изъятие (ст. 165, 182 УПК РФ) с обязательным составлением протокола и наличием понятых. Если у третьей стороны (банк, Росреестр, налоговая, ЖЭК, ТСЖ) — изребование (ст. 165 УПК РФ) по требованию следователя. В ходатайстве четко пишите: «Прошу изъять…» или «Прошу истребовать…» в зависимости от держателя.
Типичные ошибки и риски
| Ошибка | Последствие | Как избежать |
|---|---|---|
| Ссылка на ст. 57 ГПК РФ (гражданский кодекс) | Следователь может указать на некомпетентность защитника, оставить без движения. | Ссылаться только на УПК РФ (ст. 86, 165, 144). |
| Отсутствие обоснования релевантности (зачем это делу) | Отказ в удовлетворении («не имеет значения для дела»). | Для каждого документа писать: «Документ подтверждает обстоятельство № X (п. X ч. 1 ст. 73 УПК РФ) — факт передачи денег / отсутствие ущерба / качество товара». |
| Подача ходатайства «в последний день» перед окончанием срока дела | Следователь формально принимает, но не успевает исполнить до передачи дела прокурору. | Подавать за 2–3 недели до планового окончания срока. При продлении срока — в первый же день. |
| Неполучение отметки о принятии (вх. номер) на своем экземпляре | Нет доказательства факта подачи и срока рассмотрения. | Всегда требовать отметку на второй копии. При отказе — отправлять почтой РФ ценным письмом с описью вложения и уведомлением о вручении. |
| Игнорирование отказов организаций | Доказательства так и не поступают в дело. | Требовать от следователя официального ответа от организации. При отказе — жалобу + требование ст. 308 УК РФ / ст. 17.7 КоАП РФ. |
Особенности истребования из госорганов (Налоговая, Росреестр, Банки, МВД, ФССП)
- Налоговая (ФНС): Запрос выписок ЕГРЮЛ/ЕГРИП, деклараций, справок о расчетах — стандартная практика. Срок исполнения 3–5 дней. Указывать ИНН/ОГРН.
- Росреестр / МФЦ: Выписки об объектах недвижимости, обременениях, истории переходов права. Нужен точный адрес или кадастровый номер (КН: *::*:**).
- Банки (по 115-ФЗ): Выписки по счетам, копии платежных поручений, карточки клиента. Банки требуют официального требования следователя (формы нет, свободная, но с печатью и подписью следователя). Срок — 3–7 дней. Важно: Банковская тайна не препятствует предоставлению следователю (ст. 86 УПК РФ, ст. 26 115-ФЗ).
- Связь (операторы): ПРИ (перечень сведений об абоненте), детализация звонков, базовые станции (ЛБС); Требуется решение суда (для ПРИ/детализации) или требование следователя (для ПРИ по ст. 13 Федерального закона «О связи» — в рамках УПК требование следователя достаточно, но операторы часто требуют суд. Лучше ходатайствовать о получении решения суда).
- МВД / ГИБДД / ФССП: Справки о судимостях, протоколы осмотра места ДТП, материалы проверки сигналов КУСП, данные об исполнительных производствах.
Что делать, если следователь отказал?
Отказ оформляется постановлением (ст. 144 УПК РФ). Процедура обжалования:
- Жалоба руководителю следственного органа (начальнику СЛЕ, главному следователю управления СК РФ) — в течение 3 дней с момента получения копии постановления. Рассматривается в течение 3 дней (ст. 123 УПК РФ).
- Жалоба прокурору (ст. 124 УПК РФ) — прокурор проверяет законность и обоснованность отказа.
- Жалоба в суд (ст. 125 УПК РФ) — на действия (бездействие) дознавателя, следователя, прокурора. Заявление подается в районный суд по месту расследования. Судебная пошлина не взимается. Срок рассмотрения — 5 дней.
- Заявление по ст. 217 УПК РФ — при ознакомлении с материалами дела в протоколе указывать: «Ходатайство от ..202* об истребовании [документы] не удовлетворено, что нарушает мое право на защиту, прошу вернуть дело следователю для истребования».
Совет: Параллельно пишите жалобу руководителю СК И в суд по ст. 125 УПК РФ. Судебная практика по ст. 125 УПК РФ в защиту прав участников процесса на собирание доказательств складывается позитивно.
Резюме: чек-лист перед подачей
- [ ] Правильный адресат (руководитель СЛЕ / конкретный следователь).
- [ ] Точные реквизиты дела (номер, статья УК РФ).
- [ ] Четкий перечень документов/предметов (наименование, даты, номера, авторы).
- [ ] Точный адрес хранителя (организация, филиал, ответственное лицо, телефон: +7 () —).
- [ ] Обоснование релевантности (ссылка на пп. ч. 1 ст. 73 УПК РФ).
- [ ] Обоснование невозможности самостоятельного получения.
- [ ] Ссылки на ст. 86, 165, 144 УПК РФ.
- [ ] Просьба об участии при истребовании (ст. 165 ч. 3 УПК РФ).
- [ ] Просьба об уведомлении о времени/месте.
- [ ] Подпись, дата, входящий номер на своей копии.
Ходатайство об истребовании доказательств, это не просто формальность, а ключевой инструмент управления доказыванием в уголовном деле. Грамотно составленное, конкретизированное и своевременно поданное ходатайство перекладывает обязанность по сбору доказательств на государство (следователя), что является прямой реализацией принципа состязательности и презумпции невиновности.
Не бойтесь писать ходатайства часто и детально. Каждый отказ следователя — это потенциальный основание для восстановления справедливости в вышестоящей инстанции. Документируйте каждый шаг: входящие номера, ответы организаций, протоколы ознакомления с делом. В уголовном процессе побеждает не тот, кто прав, а тот, кто смог доказать свою правоту процедурно верно.
Данная статья носит информационный характер и не является правовой консультацией. Уголовное дело — сложная процедура; для защиты своих интересов рекомендуется обратиться к профессиональному адвокату-уголовнику. Контакты для связи: тел. +7 () —, e-mail: **@**.ru.